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农银汇理基金再现“老鼠仓”:部分总经理使用基金买卖信息炒股,被罚477万元

作者:admin 发布时间:2019-08-13 19:52:24 浏览次数:309
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8月2日,青岛证监局发布处分决定书,对原任农银汇理基金公司信息技能部总司理徐华军采用5年证券商场禁入办法,并没收其违法所得238.72万元,并对其进行238.72万元的行政处分。

(图片来历:青岛证监局布告)

据决定书显现,2011年8月至2014年8月,徐华军任农银汇理基金公司信息技能部主管,首要担任公司全体运用体系的开发和保护; 到2017年4月,徐华军任农银汇理基金信息技能部总司理。

经查,徐华军在任职期间曾运用其职务便当,经过检查农银汇理基金携宁体系内的卖方研究报告的数量和频率,了解公司基金重视的版块、职业或许股票。

此外,判决书显现,徐华军作为“戴某平”证券账户的实践操控人,曾运用“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金生意股票的未揭露信息操作“戴某平”证券账户。

青岛证监局查验后发现,2013年6月1日至2018年5月30日期间,“戴某平”证券账户与“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金的股票生意行为具有很强的趋同性,经测算,徐华军经过农银汇理基金再现“老鼠仓”:部分总经理使用基金买卖信息炒股,被罚477万元“戴某平”证券账户共获利238.72万元农银汇理基金再现“老鼠仓”:部分总经理使用基金买卖信息炒股,被罚477万元。

关于上述查询结果,徐华军提出陈说申辩定见,称其在查询组查询时自动承认错误并活跃合作查询,而且现已意识到自己的违规,自动削减违规的生意行为,与此同时自动消除,经过技能和办理手法为公司防备和下降相关的违规行为,因而恳求青岛证监局在商场禁入方面,减免或从轻处分。

针对徐华军的陈说申辩定见,青岛证监局表明,徐华军自动合作查询、家庭困难、自动削减违规生意等申辩定见并不契合从轻、减轻或免予采用证券商场禁入办法景象。

此外,徐华军经过技能和办理手法为公司防备和下降相关的违规行为不属于自动消除或减轻损害结果行为,因而,对徐华军的陈说申辩定见不予采用。

本年3月,农银汇理基金也相同过“老鼠仓”状况,遭到青岛证监局的处分。

3月7日,青岛证监局下发判决书,农银汇理基金公司出资部基金司理助理刘嘉庆,入职之日起至2018年5月31日期间,运用“崔某武”“王某蕊”“李某良”证券账户算计生意2206笔,算计生意金额达5.75亿元(农银汇理基金再现“老鼠仓”:部分总经理使用基金买卖信息炒股,被罚477万元双向核算,除掉新股申购、逆回购等)。

(图片来历农银汇理基金再现“老鼠仓”:部分总经理使用基金买卖信息炒股,被罚477万元:青岛证监局布告)

判决书显现,青岛证监局对刘嘉庆采用责令改正,并处十万元罚款的行政处分。

此外,农银汇理原出资部副总郝兵曾涉嫌运用未揭露信息生意,据揭露材料显现,2009年6月至2010年9月,郝兵在担任农银汇理平衡双利基金和农银汇理中小盘基金的基金司理期间,获取上农银汇理基金再现“老鼠仓”:部分总经理使用基金买卖信息炒股,被罚477万元述两只基金的股票生意状况等未揭露信息,运用别人股票账户先后生意30多只股票,累计买入生意金额逾3.13亿元,获利762万余元。

2015年1月,上海市榜首中级人民法院开庭判处于郝兵缴清不合法获利加一倍罚金,合计1400多万元。

据东方财富数据端显现,农银汇理基金成立于2008年,到现在公司办理规划2038.30亿元,农银汇理基金现在办理的基金数量为60只,其间一般基金48只,货币基金8只,理财基金4只。

据东方财富数据端计算,到2019年二季度末,农银汇理基金出资赢利排名坐落公募基金的21位,单季完成出资赢利7.74亿元。其间,出资赢利亏本最多的基金产品为前锋聚元C,单季亏本-568.24万元。(文/徐佳雯)

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